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高手如何买快三

业务受限6个月,广发证券回应:场外衍生品业务收入占比很小

8月6日下午,广发证券就公司业务受限作出回应:“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对于限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响。”

广发证券还表示,公司将按照监管要求积极整改。8月6日,广发证券A股收盘价12.51元,下跌1.81%。同日,广发证券H股收盘下跌4.56%,报收7.74港元,创下历史新低。

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多次受到监管警示

8月5日晚间,广发证券发布公告称,因香港子公司广发控股(香港)有限公司(下称“广发控股香港”)存在风险合规等方面问题,广发证券被证监会采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

据了解,早在3月25日,广发证券就因存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,收到过广东证监局罚单。广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

4月22日,广发证券因存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,被广东省证监局采取责令改正的行政监管措施,并要求其于2019年5月30日前予以改正,向证监局提交书面整改报告。

在不久前证监会发布的《2019年证券公司分类结果》中,广发证券从2018年的AA级连降两级至BBB级,是A类券商评级下降的两家之一。

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对业绩影响或有限

那么,此次业务受限将对广发证券造成怎样的影响?

“据我了解,中资券商香港业务或者说海外业务发展得好的并不多,自然对其依赖也十分有限,基本都是依赖于境内相关业务的开展。”一位从事香港相关业务近20年的业内资深人士告诉《国际金融报》记者。

首先根据广发证券的回应,对于其场外衍生品业务影响有限。记者查阅广发证券2018年年报发现,公司2018年度实现营业收入152.70亿元,同比下降29.43%;实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比下降53.25%。其中,子公司广发控股香港整体营收、净利为负数,对于公司贡献很弱;报告期内,公司权益及衍生品交易业务实现投资收益净额同样为负数,且总体规模较小。因此就场外衍生品业务方面而言,或对其业绩影响甚微。

其次,对于限制增加新业务6个月,广发证券表示,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响。据了解,多数龙头券商经营领先,有一部分还是新增业务,尤其是创新业务的贡献,从这个角度来说,半年的限制或对广发证券还是有一定影响。

“现阶段来看,总体中资券商海外业务拓展有限,而这样的限制虽对广发有一定影响,但是毕竟几乎所有业务还是依赖国内;另外,今年国内市场向好,或许他们可以迅速弥补损失。”某北京大型券商海外业务人士在接受记者采访时表示。

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