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原标题:又在内部控制问题上“栽跟斗” 华龙期货收证监局行政监管单

来源:每日经济新闻 

每经记者 刘海军 每经编辑 谢欣

近日,华龙期货收到了甘肃证监局的行政监管措施决定书。证监局表示,华龙期货此次涉嫌违规的事项类别是内部控制,主要是自有资金违规使用加上净资本计算出重大差错两个方面,华龙期货由此收到了证监局对公司采取责令改正的行政监管措施。

近日,华龙期货收到了甘肃证监局的行政监管措施决定书。证监局表示,华龙期货此次涉嫌违规的事项类别是内部控制,主要是自有资金违规使用加上净资本计算出重大差错两个方面,华龙期货由此收到了证监局对公司采取责令改正的行政监管措施,公司得于2019年8月30日前完成整改并向甘肃证监局提交书面整改报告。 

因内部控制问题被责令改正

公开资料显示,华龙期货收到两份文书《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的的决定》《关于对娄德全、李琦、杨昕采取监管谈话措施的决定》。

此次的涉嫌违规主体及任职情况是,华龙期货股份有限公司;娄德全时任公司董事长;李琦时任公司总经理;杨昕时任公司首席风险官。

《每日经济新闻》记者了解到,华龙期货此次涉嫌违规事实为公司存在自有资金违规使用的情形,并在净资本计算中出现重大差错。

“公司上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十五条、第五十六条的规定,及《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,甘肃证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,于2019年8月30日前完成整改并向甘肃证监局提交书面整改报告。公司时任董事长、时任总经理、时任首席风险官对上述违规行为负有直接责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定,甘肃证监局决定对上述三位人员采取监管谈话的行政监管措施。”证监局表示。

华龙期货近年来多次收罚单

据了解,华龙期货成立于1992年,第一大股东为华龙证券。华龙期货于2015年11月13日挂牌新三板,主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

《每日经济新闻》记者注意到,近两年,华龙期货已经接到多张罚单,都是和内部治理、合规有关。

去年1月,华龙期货收到证监会行政监管措施决定书。资料显示,华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞,违反了相关规定。

去年9月27日,甘肃证监局发布公告,华龙期货酒泉营业部存在全员营销行为,违反了相关规定,被采取责令改正监管措施。证监局要求华龙期货强化风险防控意识,完善业务制度流程,加强合规风控管理,并于11月底前完成整改,并报送整改报告。 

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